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sec罚款加密公司起诉律师事务所提供错误建议

sec罚款加密公司起诉律师事务所提供错误建议

当加密资产管理(CAM)成立,这将是第一个监管cryptocurrency资产基金在美国,那是在2017年,该公司最终为该基金筹集了超过360万美元在美国证券交易委员会(SEC)介入和关闭它违反证券登记规则。现在,该公司更名为数字资本管理公司(DCM),正对这家为其上市提供服务和咨询的律师事务所进行调查,希望追究其提供不准确数据的责任。

CAM在准备推出时,曾向Faegre Baker Daniels律师事务所寻求法律指导。它想知道如何根据《投资顾问法》正确地提交文件和登记,并认为该律师事务所提出的建议是合法的。然而,来自SEC的勒令停止和20万美元罚款证明,事实并非如此。

根据彭博法律(Bloomberg Law)提供的诉讼文件,据报道,该律所曾告诉该公司,加密资产不是证券,业务需要不同的结构。它还建议,这些基金应该“根据[SEC]法规D第506(b)条进行注册,而不是根据法规506(c)条”。

然而,在该基金推出后不久,SEC就联系了CAM,通知其已启动调查。当CAM再次向律师事务所寻求指导时,律师们控制了局面,但事情继续恶化,他们“提供了不准确的分析和建议”。

SEC在对CAM发出指令时表示:“寻求利用数字资产浪潮的对冲基金继续激增。投资顾问必须确保他们提供的基金遵守适用的注册义务,并必须准确地向投资者反映其基金的监管地位。”

现在,DCM希望这家律师事务所对法律上的不当行为负责,并要求进行陪审团审判。它正在寻求一笔数额不详的补偿性损害赔偿、名誉损害、利润损失、结果性损害赔偿以及与法庭诉讼有关的所有相关费用。

CAM及其负责人蒂莫西·恩内金(Timothy Enneking)同意了勒令停止和罚款的命令,但没有承认或否认SEC的指控。

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